Dokumentenmanagement im Kleinbetrieb: Anforderungen mit drei Fragen klären

Das Wichtigste auf einen Blick

Wann ein DMS für kleine Unternehmen sinnvoll wird

Die Ausgangsfrage lautet nicht, welches System das beste ist, sondern welche Ablage der eigene Betrieb braucht. Die folgenden Fragen dienen als erste Prüfhilfe. Ein Ja verweist auf eine Anforderung, die Sie genauer prüfen sollten.

Wer alle drei Fragen mit Nein beantwortet, kann zunächst eine geordnete Ordnerstruktur prüfen. Ein Ja ist ein Anlass, Funktionen genauer zu vergleichen, aber kein Beleg dafür, dass sich ein DMS wirtschaftlich lohnt. Halten Sie fest, welche Unterlagen betroffen sind, wer damit arbeitet und welche Anforderung die heutige Ablage nicht erfüllt.

Nachweispflicht: Archivierung als erste Anforderung

Ein dokumentierter Fall zeigt den Auslöser. Beim Medizintechnikhersteller Seca mussten verbautes Material und fertigungsbegleitende Prüfungen dokumentiert werden, zunächst in Papierform. Neue Schnittstellen mussten definiert und die Einbettung in das bestehende ERP-System geprüft werden (Fall bei Seca).

Prüfen Sie für den eigenen Betrieb, welche Nachweise erhalten bleiben müssen und wie Änderungen dokumentiert werden sollen. Welche rechtlichen Anforderungen gelten, ergibt sich daraus noch nicht. Anbieter beschreiben ihre Archivfunktionen unterschiedlich. JTL nennt ein integriertes DMS, das Belege, E-Mails und Dokumente revisionssicher archivieren soll.

Wichtig: Solche Aussagen stammen von Anbietern. Sie sind keine unabhängige Prüfung und ersetzen keine Rechtsberatung. Konkrete Aufbewahrungsfristen werden hier nicht behauptet.

Papierbelege: Belegablage als zweite Anforderung

Bei Papierbelegen ist zu klären, wer sie digitalisiert, zuordnet und auf Vollständigkeit prüft. Für bereits digitale Rechnungen gibt es andere Eingangswege. Lexware Office nennt bis zu 20 autorisierbare Absenderadressen, deren Rechnungen automatisch in einen Rechnungseingang hochgeladen werden.

Der Anbieter verweist außerdem auf ein GoBD-Langzeitbelegarchiv für Word- und Excel-Rechnungen und begründet dies mit dem Schutz vor möglichen Steuernachzahlungen. Auch hier gilt: Anbieterangabe, keine unabhängige Bewertung.

Beispielrechnung: Wie viel Ablage ein Betrieb wirklich braucht (Annahme)

Das folgende Beispiel ist eine eigene illustrierte Annahme, keine belegte Ersparnis:

Das ist eine Beispielrechnung, kein gemessener Wert. Sie dient nur dazu, die Menge sichtbar zu machen.

Mehrpersonenzugriff: Rechte als dritte Anforderung

Arbeiten mehrere Personen an denselben Unterlagen, braucht die Ablage ein Rechtekonzept. weclapp nennt ein Berechtigungskonzept mit individuellen Rollen und Lese-, Bearbeitungs- und Löschrechten in allen Paketen. Legen Sie vor der Auswahl fest, wer Unterlagen lesen, bearbeiten oder löschen darf. Prüfen Sie dann, ob die vorhandene Ablage diese Rechte abbildet.

Wie viel DMS-Funktion ein Paket enthält, unterscheidet sich deutlich. Bei JTL ist die automatische Belegspeicherung in den Editionen Start und Advanced nur über den Partner GREYHOUND zubuchbar, in Pro und Enterprise dagegen inklusive User-Lizenzen.

Ordnungsstruktur und Einbindung in die Anwendungslandschaft

Die Prüfliste übersetzt die Antworten in mögliche Anforderungen. Sie beschreibt eine betriebliche Auswahlhilfe, keine rechtliche Vollständigkeitsprüfung:

Vor der Auswahl lohnt die Frage nach der Einbindung. Seca musste Schnittstellen definieren und die Lösung in das bestehende ERP-System einbetten. Ein Kleinbetrieb prüft daher zuerst, ob nur Belege abgelegt werden sollen oder ob das DMS an Buchhaltung, Warenwirtschaft oder Rechnungseingang anknüpfen muss.

Häufige Fragen